Questionario formazione antiriciclaggio Dip-C-0012020

Versione: Dip-B-0012020 Atat Aml Test ©

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1. Se la prestazione professionale viene eseguita gratuitamente, ci sono degli obblighi antiriciclaggio?

Si ma soltanto se poi il cliente mi conferisce un incarico non gratuito.

2. Se il conferimento dell’incarico è ricevuto congiuntamente da più clienti, come è opportuno procedere?

Identifico solo uno dei clienti.

Identifica tutti i clienti.

Identifico il cliente che esercita maggiore autorevolezza nella fase di conferimento d’incarico ed i relativi titolari effettivi.

3. Un professionista inserito nell'organizzazione in qualità di collaboratore, come deve procedere?

Deve svolgere tutti i consueti obblighi di adeguata verifica ed inoltre l’eventuale Segnalazione di Operazione Sospetta.

Gli obblighi di adeguata verifica ricadono sul titolare ma il collaboratore è ugualmente soggetto alla valutazione dell’eventuale Segnalazione di Operazione Sospetta.

Il collaboratore non è soggetto ad alcun obbligo.

4. Qual è la corretta definizione di esecutore?

E’ la persona fisica in possesso dei poteri di rappresentanza che gli consentono di agire per contro del cliente.

E’ il cliente che si è presentato presso lo Studio.

E’ il soggetto nell’interesse del quale viene svolta la prestazione.

5. In un incarico conferito per iscritto quale dato assume molta importanza nell’antiriciclaggio?

Il compenso che dovrà essere corrisposto al professionista dal cliente.

L'informativa relativa alla normativa sulla privacy.

La data dell'incarico.

6. In una società di persone, chi è il titolare effettivo?

I soci che hanno i poteri di rappresentanza legale.

Tutti i soci anche con quote inferiori al 25% siano essi accomandanti o accomandatari.

I soci che detengono più del 25% delle quote.

7. In una società di capitali ci sono 3 soci: il socio A al 40%, il socio B al 30% e il socio C al 30%, chi è il titolare effettivo?

Tutti i soci A, B e C.

Il socio A.

L'amministratore della società con poteri di rappresentanza legale.

8. Una prestazione fornita gratuitamente è ugualmente ricompresa negli obblighi antiriciclaggio?

No perché non vi è possibilità di riscontrare che sia avvenuta effettivamente.

Sì poiché è il fatto stesso che abbia accettato di operare per il cliente a far scattare gli obblighi antiriciclaggio.

Sì purché ci sia almeno un conferimento d’incarico scritto.

9. E’ sempre obbligatoria la presenza fisica del cliente per l’identificazione?

Si, è sempre obbligatoria.

No, se il cliente ha già un incarico in corso e ci conferisce un nuovo incarico.

No, se l'incarico è cessato da meno di un anno e ci conferisce un nuovo incarico.

10. Con quale criterio si stabilisce la frequenza temporale con cui eseguire l’aggiornamento dei dati del cliente, dell'esecutore e del titolare effettivo?

In base alla classe di rischio in cui è stato inserito il cliente nella fase della valutazione del rischio.

La frequenza temporale è stabilita dalla legge.

In funzione delle procedure fornite dal software antiriciclaggio.

11. Se il cliente non mi fornisce i dati per identificare il titolare effettivo, come si procede?

Non posso svolgere la prestazione professionale.

Non posso svolgere la prestazione professionale e si valuta se fare una segnalazione di operazione sospetta.

Si esegue la prestazione e si conserva la dichiarazione del cliente che non ci vuole dire chi è il titolare effettivo.

12. In quali dei seguenti casi, quando il cliente non è fisicamente presente, posso avvalermi dell'attestazione di un'altro professionista per acquisire i dati?

Quando l'altro professionista risiede nella stessa regione.

Quando l'altro professionista con quel cliente ha ancora una prestazione professionale in corso.

Quando l'altro professionista è nello stesso ufficio.

13. Per quanti anni è obbligatorio conservare i dati e le informazioni del cliente?

Per 5 anni che decorrono dalla data di cessazione dell'incarico.

Per 10 anni che decorrono dalla data di cessazione dell'incarico.

Per 10 anni che decorrono dalla data di conferimento dell'incarico.

14. Chi è obbligato dalla legge alla formazione antiriciclaggio?

Il professionista iscritto all'albo.

Il professionista iscritto all'albo e i praticanti.

Il professionista, i dipendenti, i collaboratori e i praticanti.

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