Questionario formazione antiriciclaggio Dip-C-0012020

Versione: Pro-A-0012020 Atat Aml Test ©

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Quanti destinatari degli obblighi antiriciclaggio vi sono in uno stesso ufficio in cui sono presenti un professionista e un centro Elaborazione Dati?

Vi sono due soggetti destinatari.

Vi è un solo soggetto destinatario che è il professionista.

Vi è un solo soggetto destinatario che è il centro elaborazione dati.

In uno studio associato in cui vi sono 4 professionisti soci, chi è il destinatario degli obblighi antiriciclaggio?

Lo studio associato.

Il socio o i soci che hanno ricevuto l'incarico dal cliente.

Tutti i soci dello studio associato.

Chi è il soggetto obbligato ad effettuare l'autovalutazione del rischio in uno studio associato?

Lo studio associato.

Ogni singolo socio dello studio associato.

Il rappresentante legale dello studio associato.

La valutazione del rischio del cliente è necessaria per?

Determinare le modalità con cui svolgere l'adeguata verifica del cliente.

Effettuare una segnalazione di operazione sospetta.

Individuare la natura e lo scopo della prestazione professionale.

Ai fini degli obblighi organizzativi antiriciclaggio, quale è il dato tra quelli elencati più importante?

La data del giorno in cui il professionista ha fatto un preventivo al cliente.

La data dell'accettazione dell’incarico.

La data in cui il professionista inizia ad eseguire la prestazione professionale.

In una società di capitali con un socio A al 30% e un socio B al 70%, amministrata da C, chi è per legge il titolare effettivo?

Il socio B che ha il 70%.

Il socio B che ha il 70% e l’amministratore C.

Il socio A che ha il 30% e il socio B che ha il 70%.

In una società di capitali con 5 soci al 20%, amministrata da A, chi è il titolare effettivo per legge?

Tutti i soci al 20%.

Tutti i soci al 20% e l’amministratore A.

Nel caso in cui non vi sia nessuna altra persona che eserciti un dominio sulla società, l’amministratore A.

Quando devono essere svolte le attività di identificazione del cliente o dell’esecutore e del titolare effettivo?

Entro 30 giorni dal conferimento dell’incarico

Entro la data del conferimento dell’incarico.

Prima di eseguire la prestazione professionale.

Nel caso di un cliente che sia una persona politicamente esposta, quale delle seguenti attività, è più indicata?

Chiedere un documento d’identità supplementare e aumentare la frequenza con cui aggiornare i dati.

Chiedere sempre la provenienza dei fondi nel caso di operazioni finanziarie.

Chiedere sempre la provenienza dei fondi nel caso di operazioni finanziarie e aumentare la frequenza con cui aggiornare i dati.

Quale di questi soggetti è da considerarsi Persona Politicamente Esposta?

Il fratello di un consigliere comunale.

La moglie del sindaco di una città con più di 15 mila abitanti.

Il preside di una scuola pubblica.

Nel caso di un cliente con un incarico in corso che conferisce un nuovo incarico come devo comportarmi?

Devo rifare l’adeguata verifica in presenza del cliente e farmi firmare di nuovo le dichiarazioni per l’identificazione.

Non devo fare nulla perché l’ho già identificato.

Se la classe di rischio non si è modificata e i dati non sono variati devo solo conservare la data del nuovo incarico e le informazioni sullo scopo.

Quali di questi dati ed informazioni sono come minimo soggetti all’obbligo di conservazione in materia di antiriciclaggio?

La visura camerale del cliente e il mandato scritto.

La data dell’incarico, i dati del cliente e del titolare effettivo e le informazioni sullo scopo della prestazione.

Le informative sulla privacy sottoscritte dal cliente.

Un professionista inserito nell'organizzazione in qualità di collaboratore, come deve procedere?

Deve svolgere tutti i consueti obblighi di adeguata verifica ed inoltre l’eventuale Segnalazione di Operazione Sospetta.

Gli obblighi di adeguata verifica ricadono sul titolare ma il collaboratore è ugualmente soggetto alla valutazione dell’eventuale Segnalazione di Operazione Sospetta.

Il collaboratore non è soggetto ad alcun obbligo.

Se il cliente non mi fornisce i dati per identificare il titolare effettivo, come si procede?

Non posso svolgere la prestazione professionale.

Non posso svolgere la prestazione professionale e si valuta se fare una segnalazione di operazione sospetta.

Si esegue la prestazione e si conserva la dichiarazione del cliente che non ci vuole dire chi è il titolare effettivo.

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