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Versione: Sondaggio conformità 05-06-2020

Il presente sondaggio in automatico verrà eliminato dalla presente pagine alle ore: 24,00 del 07/06/2020.

Cognome e nome:

Data compilazione sondaggio:

Nel caso in cui il cliente, o l’esecutore o il titolare effettivo ricopra una carica pubblica non ricompresa nella definizione di PEP, quale situazione ritenete più aderente al sistema della prevenzione?

Applico l’adeguata verifica rafforzata.

Nell’ambito della valutazione del rischio del cliente attribuisco un peso maggiore in termini di rischio alla parte relativa alla natura giuridica o all’attività svolta dal cliente.

Nel caso in cui nella compagine azionaria del cliente o nella sua catena di controllo vi sia un socio persona fisica qualificabile come PEP, ma che non abbia una quota di partecipazione che ne consenta il controllo o addirittura è di modesta entità ad esempio dell’1%, quale situazione ritenete più aderente al sistema della prevenzione?

Applico misure di adeguata verifica rafforzate.

Non applico misure di adeguata verifica rafforzate.

Nel caso in cui il cliente, l’esecutore o il titolare effettivo non sia qualificabile come PEP, ma nella sua operatività, ad esempio contrattuale, abbia una controparte negoziale che sia una PEP, quale situazione ritenete più aderente al sistema della prevenzione?

Applico misure di adeguata verifica rafforzate.

Nell’ambito della valutazione del rischio del cliente attribuisco un peso maggiore in termini di rischio alla parte relativa all’operazione.

Nel caso in cui nella catena di controllo del cliente vi sia una società fiduciaria, ritenete che vi sia una distinzione da fare tra società fiduciaria iscritta nell’albo previsto ai sensi dell’art. 106 del TUB o società fiduciaria non iscritta in quell’albo, in termini di obbligo da parte di esse di fornire i dati relativi al fiduciante o fiducianti?

Si, soltanto quelle non iscritte nell’albo previsto ai sensi dell’art. 106 del TUB sono tenute a fornire i dati del fiduciante o fiducianti.

No, entrambe sono tenute a fornire i dati del fiduciante o fiducianti.

Nel caso in cui nella catena di controllo del cliente vi sia una società fiduciaria, quale situazione ritenete più aderente al sistema della prevenzione?

Applico misure di adeguata verifica rafforzate.

Non applico misure di adeguata verifica rafforzate.

Nel caso in cui nella catena di controllo del cliente vi sia una società fiduciaria, e l’esecutore fornisca al professionista sotto la sua responsabilità i dati del fiduciante o dei fiducianti, e quindi l’identificazione è stata assolta, quale comportamento del professionista ritenete opportuno?

Effettuare la verifica dei dati forniti dall'esecutore, richiedendo alla società fiduciaria i dati relativi al fiduciante o dei fiducianti.

Effettuare la verifica dei dati forniti dall'esecutore, richiedendo alla società fiduciaria i dati relativi al fiduciante o dei fiducianti soltanto nel caso in cui la società fiduciaria non sia iscritta all’albo previsto dall’art. 106 del TUB.

Non effettuare ulteriori verifiche sui dati forniti dall'esecutore.

Nel caso in cui il cliente A, sia controllato al 100% dalla società capogruppo B, e la capogruppo B, abbia un azionariato diffuso (azionisti con meno del 25% di partecipazione) e non vi sia altra persona fisica che eserciti il controllo in altro modo, è necessario applicare la regola residuale per individuare il titolare effettivo. In tal caso il titolare effettivo andrà individuato secondo quale approccio?

Andrà individuato nelle persone fisiche titolari della rappresentanza legale della società cliente A.

Andrà individuato nelle persone fisiche titolari della rappresentanza legale della società capogruppo B.

Nel caso in cui nella catena di controllo del cliente vi sia una società fiduciaria, ritenete che nell’ambito dell’adeguata verifica ai fini dell'individuazione del titolare effettivo, debbano essere acquisiti i dati del fiduciante o dei fiducianti anche se la partecipazione della società fiduciaria nel cliente è inferiore al 25%?

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